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旺報【記者林汪靜╱綜合報導】中金公司遭罰。大陸證監會近日對中金公司下發警示函，由於該公司在擔保推薦科技公司「交控科技」IPO申請的過程中，未經上海證券交易所（下稱上交所）同意篡改發行人註冊申請文件，大陸證監會責令中金公司進行整改。據了解，這也是科創板開板以來所開出的第一張罰單。大陸證監會表示，該違規行為的發生，反映了中金公司內部控制制度存在疏失，現要求中金對內部控制制度存在的問題進行整改，並在收到警示函起30日內將整改情況報告送交證監會。大陸證監會指出，註冊申請文件在科創板股票發行上市過程中具有法律約束力，註冊申請文件受理後，未經證監會或交易所同意不得改動，各保薦機構、保薦代表人和其他相關從業人員，應該盡責、誠實守信，切實履行訊息披露、事項報告義務，配合審核工作。據了解，在大陸證監會發警示函之前，上交所就已對中金公司兩名保薦人給予了通報批評。4月28日，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發行A股股票並在科創板上市申請文件審核問詢函的回覆》及同步報送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人，擅自多處修改招股說明書中有關經營數據、業務與技術、管理階層分析等訊息披露數據和內容，並修改上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內容。上交所表示，其不當行為違反了相關法規及規範，因此上交所對萬久清、莫鵬兩名直接責任人予以通報批評。中金公司也對此回應，就大陸監管部門對保薦代表人的紀律處分和行政監管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，並將進一步加強保薦業務和保薦代表人的管控和培訓，提升保薦代表人執業水準。而交控科技雖收到警示函，但該公司申報進度未受影響，目前交控科技已經在5日凌晨獲得了大陸證監會的註冊通過。